募集等に係る株券等の顧客への配分に関する基本方針

改正:平成27年9月
岡三オンライン証券株式会社

  • 1. 当社は、募集(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」(以下、「配分規則」といいます。)第1条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。)もしくは売出し(同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。)の取扱いまたは売出し(以下、「募集等」といいます。)にかかる株券等のお客さまへの配分において、お客さまの多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ、適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
  • 2. 株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客さまの需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。
  • 3. 当社は、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客さまへの配分を行います。なお、本基本方針でいう「お客さま」とは、当社に証券総合取引口座を保有し、インターネットを通じて、抽選申込(ブックビルディングにおける需要申告を含みます。)から抽選結果のご確認、購入の意思表示、ご入金、および約定までを完結いただけるすべてのお客さまを指すものといたします。
    • (1)新規公開株の配分
      新規公開株のお客さまへの配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として以下の要領の抽選により配分を行います。ただし、一定割合について抽選によらない配分を行う場合があります。
      • 抽選による配分
        • イ)抽選申込みあたっては、新規公開株の買付代金相当額の事前のご入金は不要です。
        • ロ)抽選は、抽選申込期間に抽選申込をいただいているお客さま(以下、抽選対象者といいます。)を対象に実施いたします。抽選実施のタイミングは銘柄により異なる場合がありますので、当社Webサイトをご確認ください。
        • ハ)抽選にあたっては、抽選対象者ごとにシステム的に番号(乱数)を付し、その番号を対象に抽選を行います。この際、過去の取引実績に応じて抽選対象者をステージS、ステージA、ステージBの3ステージに分け、第一抽選(対象:ステージS)、第二抽選(対象:ステージS及びA)、第三抽選(対象:全ステージ)の3回の抽選を実施し、当選者およびその順位を決定します。ステージ制による優遇サービスの詳細につきましては、当社Webサイトにおいてお知らせいたします。
        • ニ)各抽選における当選株数の割り振りについては、当社割当株数より抽選によらない配分株数を控除した株数から、全ステージが対象となる第三抽選に当社割当株数の10%を下回らない最小単元株数を割り振り、残りを二分し第一抽選、第二抽選に割り振ります(二分し余りが生じた場合は第一抽選に割り振ります)。
        • ホ)割り振り後、それぞれ抽選を実施し当選者を決定します。なお、補欠当選者は第三抽選の結果に基づき決定します。
        • へ)できる限り多くのお客さまに配分が行われるよう、当選順位に従って1単元ずつの配分とさせていただきます。なお、複数の抽選で重複して当選した場合でも、当選株数は1単元とさせていただきます。
        • ト)各抽選における抽選対象者数が当該抽選における割り振り株式の単元数を下回った場合には、抽選対象者に1単元ずつを配分し、なお残余株式が生ずる場合には、次の抽選の割り振り株数に加えるものとします。
        • チ)全抽選対象者の数が当社割当株式の単元数と同数か下回った場合には、お申込みいただいたすべてのお客さまに1単元ずつを配分し、なお残余株式が生ずる場合は、2単元以上の抽選申込み(需要申告)をされたすべてのお客さまを対象に抽選を行い、その当選順位に従って1単元ずつの配分を繰り返します。
        • リ)当社の割当株数が一定数量に満たない場合、抽選による配分を採用しないまたは当社の募集取扱いを中止することがございますので、あらかじめご了承ください。
        • ヌ)抽選結果(当選および補欠当選 以下同じ)は当社Webサイトのお客さまのログイン後画面にすみやかに掲載することによりご連絡いたします。抽選結果について電話または電子メールでのご連絡はいたしませんが、抽選結果が発表された旨を電子メールにてご連絡いたします。
        • ル)抽選の当選者(補欠当選者を含みます)は、当社Webサイトに掲載する入金締切日の午後3時までに抽選申込株数分の購入代金相当額(日計り拘束金を除く)を証券総合取引口座にご入金ください。当社において抽選申込株数分の購入代金相当額の残高が確認できない場合、当選者としての権利は失効させていただきます。
        • ヲ)落選の場合の抽選申込の効力は抽選終了後に失効いたしますのでご了承ください。
      • 抽選によらない配分
        • イ)抽選によらないお客さまへの配分につきましては、適合性の原則に則り、当社営業責任者が以下の事項を確認のうえ申請を行い、審査部門が承認したお客さまに限ります。
          • 商品のリスクを十分理解されていること。
          • 商品のリスクに対して十分な資産状況であること。
          • 当社と継続的にお取引いただいていること、またはお取引拡大が期待できること。
          • 過去のお取引において法令、諸規則、取引ルール等を遵守されていること。
          • 過去の配分実績が過度に集中していないこと。
        • ロ)抽選によらない配分では、当社は、過度な集中配分および不公正な配分とならないよう年間に配分できる回数に制限を設けさせていただく場合があります。
        • ハ)当社の割当株数が一定数量に満たない場合、抽選申込をされていないお客さま、有効需要を満たさなかったお客さまにも、当社のお取引の状況等を勘案し「適合性の原則」に留意しつつ、勧誘により配分を行うことがあります。
    • (2)新規公開株以外の配分
      株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分および既公開株等の配分につきましては、お客さまのニーズを的確に勘案した上で、上記(1)の新規公開株の場合に準じて配分することといたします。
  • 4. 各新規公開株等の具体的なブックビルディングの要領につきましては、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書および目論見書に記載されます。またこれらに抽選申込の受付期間、受付方法、抽選等の配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から受付期間終了までの間、当社Webサイトに掲載しお知らせします。
  • 5. 個別の事案において、3.にお示しした内容と異なる方針で配分を行う場合は、その変更の理由を当社Webサイトのログイン後のお知らせに掲載してお知らせします。
  • 6. 当社におきましては、顧客の損失を補填し、または利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員および暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤同一顧客へ過度な集中配分を行わないこと、⑥他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、抽選申込がこれらに該当するお客さまからのものであることが判明した場合、そのお申込みはお受けいたしません。
  • 7. 募集もしくは売出しにおいて、有価証券届出書の公表後から価格決定日までの間に、当該株券等と同一銘柄につき、当社において、お客さまが取引所金融商品市場における空売り(信用取引における新規売建て)を行ったことを当社が確認した場合は、配分を行わないこととします。
  • 8. 当社におきましては、ブックビルディングを適正に行うため、①お客さまの需要に基づかない申告、②配分を確保する目的をもって行われる過大な申告、③お客さまの同一の需要に基づく複数の申告、に該当することが明らかに見込まれる場合、その申告はお受けいたしません。
  • 9. 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

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金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第52号

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